极品飞车手机版下载-因存在内控不完善等多项问题 华泰证券被江苏证监局责令改正
发布时间：2024-09-20 15:28:49 作者：玩站小弟 
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我要评论暗黑破坏神3北京商报讯记者 李海媛）4月19日，江苏证监局发文称，近期对华泰证券开展了现场检查。经查，华泰证券存在四项问题。一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对
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北京商报讯（记者 李海媛）4月19日，因存江苏证监局发文称，内控近期对华泰证券开展了现场检查。不完被江极品飞车手机版下载经查，善等苏证华泰证券存在四项问题。多项
一是问题部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、华泰对债券投资的证券责令风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。
二是监局极品飞车手机版下载对部分客户适当性办理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险办理需求的改正企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。
三是因存从业人员资质办理不到位。经查，内控华泰证券应具备基金从业资格的不完被江在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。
四是善等苏证跟投业务内部把持不完善。华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,多项不符合华泰证券子公司内部跟投规定，上述行为反映公司内部把持存在不完善。
由于上述行为违反多项规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管办法，并要求其应在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。
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